투자 자산 운용사 3과목 모의고사 공부 12

 

제 3과목 직무윤리 및 법규 / 투자운용 및 전략 1 / 거시경제 및 분산투자 - 한국금융투자협회규정

 

<보기>는 조사분석자료의 작성 및 공표에 관한 내용이다. 빈칸에 들어갈 내용이 순서대로 나열된 것은?

- 금융투자회사는 발행주식 총수의 (   ) 이상의 주식을 보유한 경우 법인이 발행한 금융투자상품과 주식을 기초자산으로 하는 주식선물에 대한 조사분석자료 공표 시 회사와의 이해관계를 조사분석자료에 명시해야 한다. - 금융투자회사는 증권시장에 주권을 최초로 상장하기 위해 대표주관업무를 수행한 경우 해당 법인에 대하여 최초 거래일로부터 1년간 (    ) 이상의 조사분석자료를 무료로 공표해야한다.

 

1. 1% , 2회

2. 1% , 3회

3. 5% , 2회

4. 5% , 3회

 

답 : 1번

 

해설:

* 조사분석자료 작성 및 공표

조사분석자료 작성원칙	- 조사분석자료의 작성, 심사 및 승인 등의 업무를 수행하기 위해서는 협회가 인정하는 금융투자분석사 자격을 취득해야 함 - 금융투자회사는 해당 금융투자회사의 임직원이 아닌 제3자가 작성한 조사분석자료를 공표해야 하는 경우 해당 제 3자의 성명을 조사분석자료에 기재해야 함
조사분석대상 법인의 제한 등	- 금융투자회사는 다음에 해당하는 금융투자상품에 대해서 조사분석자료를 공표하거나 특정인에게 제공하는 것은 금지 됨  ㄴ 자신이 발행한 금융상품  ㄴ 자신이 발행한 주식을 기초자산으로 하는 주식선물 / 주식옵션 및 주식워런트 증권(ELW)
조사분석자료의 의무 공표	- 회사는 증권시장에 주권을 최초로 상장하기 위해 대표주관업무를 수행한 경우 해당 법인에 대하여 최초거래일로부터 1년간 2회 이상의 조사분석자료를 무료로 공표해야함.
조사분석자료 공표 중단 사실 고지	- 금융투자회사는 최근 1년간 3회 이상의 조사분석자료를 공표한 경우 최종 공표일이 속하는 월말로부터 6개월 이내에 조사분석자료를 추가로 공표해야함 - 자료를 공표하지 않고자 할 경우에는 중단 사실과 사유를 고지해야 함.

 

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신상품 보호에 관한 협회 규정의 내용으로 가장 거리가 먼 것은?

 

1. 신상품 보호는 금융투자회사의 신상품 개발에 따른 선발이익을 보호하고, 금융투자회사 간 신상품의 개발을 촉진시켜 금융산업발전에 기여함을 목적으로 한다.

2. 배타적 사용권이란 신상품을 개발한 금융투자회사가 일정기간 동안 독점적으로 신상품을 판매할 수 있는 권리를 말한다.

3. 금융투자회사의 임직원이 심의위원회에 제출하는 자료를 고의적으로 조작한 경우 협회는 위반내용을 인터넷 홈페이지 등에 공시해야 한다.

4. 심의위원회 위원장은 침해배제 신청 접수일로부터 14영업일 이내에 심의위원회를 소집하여 배타적 사용권 침해배제 신청에 대하여 심의해야 한다. 

 

답 : 4번

 

해설: 

심의위원회 위원장은 침해배제 신청 접수일로부터 7영업일 이내에 심의위원회를 소집하여 배타적 사용권 침해배제 신청에 대하여 심의하여야 한다.

 

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<보기> 중 금융투자회사의 약관운용에 관한 적절한 내용으로만 모두 묶인 것은?

ㄱ. 외국집합투자증권 매매거래에 관한 표준약관은 수정 할 수 없다. ㄴ. 금융투자회사는 금융투자업의 영위와 관련하여 약관을 변경하는 경우에는 원칙적으로 약관의 변경 후 10일 이내에 협회에 보고해야 한다. ㄷ. 금융투자회사는 업무와 관련하여 협회가 정한 표준약관을 수정하여 사용할 수 없다.

 

1. ㄱ

2. ㄴ

3. ㄱ,ㄴ

4. ㄴ,ㄷ

 

답 : 1번

 

해설:

ㄴ. - 금융투자회사는 금융투자업의 영위와 관련하여 약관을 제정 또는 변경하는 경우에는 원칙적으로 약관의 제정 또는 변경 후 7일 이내에 협회에 보고해야 한다.

ㄷ. - 금융투자회사는 업무와 관련하여 금융투자협회가 정한 표준약관을 사용하거나 이를 수정하여 사용할 수 있다.